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券商注意了!负面报道不仅影响品牌,还将直接影响业务权限

www.gdzzdb.com2019-08-29

证券公司的分类评估可以增加评估指标。这一次,声誉风险管理包含在评估中。

证券业协会最近就《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》(以下简称“该计划”)征求业界意见,并打算将证券公司的分类评估纳入其中。

方案显示,拟按照“实发舆情和处置效果”以及“政策解读和舆论引导”两大评价指标进行打分,总得分分别进行全行业排序,排名靠前的公司予以加分鼓励。被认定为声誉风险管理能力存在缺陷的证券公司,在分类评价时将被扣分。

“这是一个初步计划。监管部门组织了一次经纪人会议讨论。对于具体的评估过程仍存在一些争议,并未达成任何协议。”一位经纪人表示,后续计划可能会进一步修订。

对于证券公司而言,年度分类结果非常重要。

分类评估是证券公司分类和监管的主要依据,它从证券公司支付,创新业务试点和业务风险控制指标等方面对证券公司进行了限制。经纪人评级越低,证券投资者保护基金的比例越高,业务类型的增加,新的营业网点和证券公司的上市将受到影响。

以证券投资者保护基金的具体比例为例,分类评级结果为一档,经纪公司应支付的保护基金将使其营业收入增加0.25%。

两大指标进行全行业排序

根据该计划,证券公司的声誉风险管理能力有两个主要的评价指标。一个是“真正的感受和处置效果”,另一个是“政策解释和舆论引导”。

“实发舆情和处置效果”从实际负面情况和治疗效果的两个维度出发,建立了四个层次的指标,即沟通的影响,舆论的健康,危机的程度和舆论的影响。处置。评估以定量评分的形式进行。每个指数都给予一定的分数权重。主要评估了评估期内证券公司的负面舆情以及公司采取的措施的处置效果。

“政策解读和舆论引导”鼓励证券公司通过发表文章和访谈来进行政策解释和舆论引导活动。客观指标是从沟通权力和影响力两个角度设定的,并对上述活动进行了全面评分。媒体的沟通能力越强,声音个体的影响越大,得分越高。主要评估证券公司参与政策解读和舆论引导工作,以提高证券公司参与相关工作的积极性。

评价方法主要针对上述两个指标的总分,按行业排名,最高排名给予加分以鼓励。排名较低的“真实感受和治疗效果”的公司反映了其综合风险管理能力的缺陷,并扣除了相应的扣除额。

在评估程序中,中国证券业协会负责特殊评估工作,证券业协会向行业发布评估标准。

证券业协会可以委托第三方民意调查机构实施,监督第三方舆情分析机构的公平,公正,客观。

第三方舆情分析机构每天对各证券公司的舆情数据和政策解释活动进行分析和处理。评估后,对各公司进行总结和整理,根据相关评估标准对公司进行评分,并将结果报告给证券业协会。

在评分测试结果后,证券业协会对该行业进行了排名并向公众公布。根据排名结果,证券及期货部按照有关规定在证券公司的分类评估中增加了积分或扣分。

声誉管理已是重要课题

声誉风险防范和解决已成为证券公司综合风险管理中的重要问题。

此前,协会起草了《证券公司声誉风险管理指引》,为证券公司制定并继续完善声誉风险管理体系和机制提出了规范性要求,明确了声誉风险管理,包括识别,评估,控制,监控,响应和报告:/p>

首先,很明显,证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源,并以全面,系统和持续的方式收集和识别相关的内部和外部信息,以及需要关注的驱动因素。

其次,证券公司需要建立事前评估机制,对所有业务管理领域的声誉风险进行预评估,并强调证券公司应将声誉风险纳入新业务,新产品和新机构的评估中。

三是要求预评估结果,采取适当的声誉风险控制措施或手段,合理判断和预测风险的发展,及时调整控制措施,积极预防声誉风险。同时,证券公司需要建立统一的媒体传播和信息披露机制管理,规范外部出版物的授权,审查和发布过程,防止误报和误读等虚假信息的泛滥和升级。在舆论中。

第四,证券公司需要采用信息系统或相应的手段来满足舆论监测和分析的管理需求。根据事件的性质和传播情况,对信誉事件进行分类和管理,以确保及时报告信誉事件并进入响应过程。

五是要求证券公司根据分类结果明确相应的报告,决策和处置流程,并采取有效措施。同时,要求证券公司积极稳妥地应对重大声誉事件,指定高级管理人员带头及时协调和启动应急预案。

六是要求证券公司明确声誉风险报告的内容,形式,频率和范围,确保董事会和经理了解公司的声誉风险等级及其管理状况。

一些经纪人认为,声誉是证券公司长期培育的无形资产和核心竞争力。加强证券公司的声誉风险管理具有重要的战略意义。 “监管部门对证券公司的组织结构,制度机制,风险文化等方面提出了一定的要求。应根据行业实际情况逐步推进该方案。”

一些经纪人还指出,声誉风险难以合理化和科学量化。 “如何判断舆论是否是消极的,消极程度是一个问题。人工智能是否达到了这个水平?如果使用人工筛选,第三方组织是否有能力处理这么多信息?这些都是问题这需要考虑。“/P>

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