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刚泰控股及四高管被行政处罚 因违规担保涉诉未及时披露

www.gdzzdb.com2019-11-15

中国互联网财经10月29日讯甘肃证监局对甘肃港泰控股(集团)有限公司(以下简称港泰控股证券代码)违法信息披露进行了调查和审理,并对港泰控股、徐建刚、周峰、赵瑞军、王小明发布了行政处罚决定。经调查,港泰控股存在以下问题:

一、未能及时披露对外担保事项

2016年11月22日至2018年6月13日期间,港泰控股违规为其实际控制人、关联方及其他关联方21笔贷款提供担保,担保总额为56.34亿元。上述担保事项未经过港泰控股董事会和股东大会的决策程序,信息披露义务未及时履行。

根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第十七项(中国证监会令第40号,以下简称《信披管理办法》),港泰控股应及时披露上述担保事项。港泰控股未能及时履行信息披露义务,违反了第二条第一款第《信披管理办法》条和第六十三条第一款的规定,构成第一百九十三条第一款第《证券法》条所述的违法行为。

2。未能及时披露相关重大诉讼事项

由于上述21笔贷款未能如期偿还,部分贷款人将岗泰控股列为提起诉讼的被告之一,诉讼总金额不低于7.85亿元,达到披露标准,岗泰控股未能及时披露。

根据《证券法》第三十条第二款第十项,港泰控股应及时披露上述重大诉讼事项。港泰控股未能及时履行信息披露义务,违反了第二条第一款第《信披管理办法》条和第六十三条第一款的规定,构成第一百九十三条第一款第《信披管理办法》条所述的违法行为。

作为港泰控股公司时任董事长,徐建刚组织了针对港泰控股公司上述违法行为的信息披露违规行为,是直接负责的主管人员。周峰时任港泰控股公司副董事长,赵瑞军时任港泰控股公司董事兼总经理,王小明时任港泰控股公司独立董事及其他直接责任人员。徐建刚当时是港泰控股的实际控制人,他的行为也构成《证券法》第193条第3款所述的违法行为。

根据《证券法》第一百九十三条第一款和第三款的规定,甘肃省证监局决定:

1。对港泰控股给予警告,并处以40万元罚款;

2。对徐建刚给予警告,并处40万元罚款。其中,对实际控制人处以20万元罚款,对直接责任人处以20万元罚款。

3。警告周峰、赵瑞军,并处10万元罚款。

4。对王小明给予警告,并处5万元罚款。

《证券法》(中国证监会令第40号)第二条第一款规定,信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《证券法》第三十条第二款第十项、第十七项规定,上市公司应当在投资者不知情的情况下,立即披露可能对上市公司证券及其衍生产品交易价格产生较大影响的重大事件的原因、现状和可能影响。

前款所称重大事件包括: (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁、股东会和董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(十七)提供重大担保。

《上市公司信息披露管理办法》第63条规定,发行人和上市公司依法披露的信息必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《上市公司信息披露管理办法》第一百九十三条第一款规定:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

《证券法》第一百九十三条第三款规定:发行人、上市公司控股股东或者其他信息披露义务人、实际控制人实施前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会甘肃监管局(甘泰控股、徐建刚、周峰、赵瑞军、王小明)行政处罚决定

当事人:甘肃港泰控股(集团)有限公司(以下简称港泰控股),住所:甘肃省兰州市七里河区。

徐建刚,男,1968年11月出生,时任港泰控股公司董事长兼实际控制人,住址是浙江省台州市路桥区。

周峰,男,1977年10月出生,时任港泰控股副董事长,住址是上海浦东新区。

赵瑞军,男,1972年12月出生,时任港泰控股公司董事兼总经理,住址是上海浦东新区。

王小明,男,1968年10月出生,时任港泰控股公司独立董事,住址是上海市杨浦区。

根据《证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对港泰控股公司非法披露信息进行了调查和审理,并依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据和权利。双方没有发表声明或进行辩论,也没有要求听证。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经调查,当事人有以下违法事实:

一、未及时披露对外担保事项。

2016年11月22日至2018年6月13日期间,港泰控股违规为其实际控制人、关联方及其他关联方21笔贷款提供担保,担保总额为56.34亿元。上述担保事项未经过港泰控股董事会和股东大会的决策程序,信息披露义务未及时履行。

上述事实有相关公告、贷款合同、担保合同、相关人员的讯问记录等证据证明,足以予以确认。

根据《中华人民共和国证券法》(中国证监会令第40号,以下简称《证券法》)第三十条第二款第十七项,港泰控股应及时披露上述担保事项。港泰控股未能及时履行信息披露义务,违反了第二条第一款第《上市公司信息披露管理办法》条和第六十三条第一款的规定,构成第一百九十三条第一款第《信披管理办法》条所述的违法行为。

2。未能及时披露相关重大诉讼事项

由于上述21笔贷款未能如期偿还,部分贷款人将岗泰控股列为提起诉讼的被告之一,诉讼总金额不低于7.85亿元,达到披露标准,岗泰控股未能及时披露。

上述事实有相关公告、贷款合同、担保合同、相关法律文件、相关人员查询笔录等证据证明,足以予以确认。

根据《信披管理办法》第三十条第十项第二款,港泰控股应及时披露上述重大诉讼事项。港泰控股未能及时履行信息披露义务,违反了第二条第一款第《证券法》条和第六十三条第一款的规定,构成第一百九十三条第一款第《证券法》条所述的违法行为。

徐建刚时任港泰控股公司董事长,组织非法信息披露,是港泰控股公司上述违法行为的直接负责人。周峰时任港泰控股公司副董事长,赵瑞军时任港泰控股公司董事兼总经理,王小明时任港泰控股公司独立董事及其他直接责任人员。徐建刚当时是港泰控股的实际控制人,他的行为也构成《信披管理办法》第193条第3款所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据第《信披管理办法》条第一款和第一百九十三条第三款的规定,我局决定:

1 .我们将对港泰控股给予警告,并处以40万元罚款。

2。对徐建刚给予警告,并处40万元罚款。其中,对实际控制人处以20万元罚款,对直接责任人处以20万元罚款。

3。警告周峰、赵瑞军,并处10万元罚款。

4。对王小明给予警告,并处5万元罚款。

上述各方应在收到处罚决定之日起15日内将罚款汇至中国证监会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:银行直接上缴国库),并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局和我局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

甘肃证监局

2019年10月25日

(责任编辑:张子105)

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