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证券法修订草案设科创板注册制专节

www.gdzzdb.com2019-12-02

新华社北京4月23日电(记者赵晓晖、张千千)证券法修正案三日前提交全国人大常委会审议。 修订草案增加了“科技创新委员会登记制度特别规定”的专门章节,规定了股份发行条件、登记程序、科技创新委员会监督检查等基本制度。

修订后的草案首先明确规定,“公开发行股票和存托凭证在科学创新委员会上市交易应实行登记制度,本节的规定应适用于此类股票和存托凭证的发行和登记。”

修订草案规定了发行人公开发行股票的条件,包括:具有健全、运行良好的组织结构,具有完整的业务体系和在市场上独立经营的能力,对持续经营没有重大不利影响;会计基础工作规范,内部控制制度健全有效,近三年财务会计报告出具了标准无保留审计报告;发行人及其控股股东和实际控制人最近三年没有贪污、贿赂、侵占、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序等犯罪行为。

修订草案规定,证券交易所受理证券公开发行和上市申请,审查判断发行人是否符合发行、上市和信息披露要求,并督促发行人完善信息披露内容 证券交易所审批通过后,应当向国务院证券监督管理机构提交审查意见和发行人登记申请文件进行登记,国务院证券监督管理机构应当在20个工作日内作出是否批准登记的决定。

修订草案还规定了监督检查制度:国务院证券监督管理机构发现其作出的证券登记决定不符合法定条件或者程序,尚未发行的,应当停止发行证券;已经发行的,可以责令发行人回购证券,或者责令责任控股股东或者实际控制人回购证券。

我国现行的股票发行制度是一种审批制度。 为了配合证券发行登记制度改革,根据国务院提出的议案,第十二届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2015年12月通过决定,授权国务院在实施证券发行登记制度改革时调整和适用《证券法》的有关规定。2018年2月,第十二届全国人民代表大会常务委员会第三十三次会议决定将上述授权期限延长至2020年2月29日 今年3月1日,中国证监会发布《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》。上海证券交易所随后发布了一系列规则。科学创新委员会试点注册制度的相关规章制度已经准备就绪。 目前,登记制度试点改革已进入实质性推进阶段。

据报道,由于登记制度的改革仍处于试点阶段,总结可复制和可复制的经验并将其升级为法律制度更为安全。 因此,在本次审查草案中,根据当前试点情况,对科学创新委员会的注册做出了特别规定。

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