江山新闻网

首页 > 正文

新韩银行上海浦西支行违法遭罚 未审查交易单证真实性

www.gdzzdb.com2019-10-07
?

中国经济网北京9月20日,国家外汇管理局上海分公司日前宣布,新汉银行(中国)有限公司上海浦西支行行政处罚信息披露表(上海汇管处罚[2019]号)(缩写:“新汉银行上海浦西支行”具有以下违法事实:处理活期账户资金的收付,未合理审查交易单据的真实性及其与外汇收支的一致性,违反规定《中华人民共和国外汇管理条例》第12条规定。

根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第一款,上海分行责令新浦银行上海浦西支行改正并没收违法所得22.22元,并处罚款40万元。

《中华人民共和国外汇管理条例》第12条规定,经常账户外汇收支应具有真实和合法的交易基础。从事外汇结算和销售交易的金融机构,应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易文件的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。外汇管理部门有权监督检查前款规定的事项。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条金融机构有下列情形之一的,外汇管理部门责令其限期改正,没收违法所得,并处二十万元以上二十万元以下的罚款。 100万元以上;如果情况严重或逾期,将不予纠正。外汇管理部门应当责令停止业务活动:(一)处理活期账户资金的收付,未对交易文件的真实性以及与外汇收支的一致性进行合理审查的; (三)违反规定办理外汇结算和销售交易的; (四)违反外汇业务综合头寸管理的; (五)违反外汇市场交易管理。

以下是原始处罚:

(编辑:何宜华HN110)

热门浏览
热门排行榜
热门标签
日期归档